證監撤銷核准彭鏡塵出任負責人員
2009-04-14 (19:18)
證監會撤銷核准彭鏡塵成為持牌法團的負責人員，並由2009年4月14日起暫時吊銷其牌照，為期兩年。

        證監會對2006年6月至2006年10月期間進行的東方娛樂控股有限公司股份的買賣作出調查，發現寶通證券亞洲有限公司（寶通證券）沒有採取適當的行動處理一名經紀的報告。這名經紀向上司報告，一名客戶所發出的買賣指示有可疑，而這名客戶當時獲授權操作寶通證券另外11名客戶的帳戶。

        這名位於香港境外的客戶指示經紀將買賣盤交予其他經紀行執行，從而在大約相同的時間，以相同的價格與透過寶通發出的相關買賣盤配對。

        這類交易稱為「對倉盤」，一般為聯繫人士之間預先安排的虛假交易，旨在誤導其他投資者，使他們以為確有獨立的買家與賣家按某個真正的成交價達成交易。

        證監會早前曾向經紀行發出通知，促請他們注意明顯有可疑的買賣盤，並要查問客戶，確保經紀行不會助長任何不法行為。

        在關鍵時間，彭是寶通證券的負責人員，知悉有客戶進行這些對倉盤，理應查詢客戶發出對倉盤的原因，並確定有關買賣盤是否屬操縱交易。然而，彭沒有遵從證監會的指示，不但沒有採取足夠步驟就這些對倉盤作出查詢，更容許寶通證券在市場持續發出這些買賣盤。
 
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