證監終身禁李雅芝陳雙玲重投業界
2009-07-06 (19:06)
證監會終身禁止恆通證券有限公司的前僱員李雅芝及陳雙玲重投業界。

        上述紀律處分源於證監會的調查，當中發現在2000年7月至2007月4月期間，李利用其胞妹於恆通的帳戶進行自己的證券交易。

        自2006年2月起，因李進行的交易，李的胞妹的帳戶錄得巨額虧損，其後累積的虧損額更不斷擴大。李透過操控有關交易的交收結算程序，從而避免付款抵償虧損。截至2007年4月，李共欠恆通380萬元。

        上述情況發生期間，陳負責監督恆通的會計及交收部。陳容許李以出售證券所得款項，抵銷其購買證券的應付款項，使李得以隱瞞沒有為交易全數進行交收結算，而這是因為恆通若干內部報告未能顯示出李的胞妹的帳戶實際未清繳的款項。

        此外，陳亦使用資料不準確的內部報告編製恆通的財務申報表，又利用另一客戶的出售證券所得為李的胞妹的帳戶進行交收結算，違反《證券及期貨（客戶款項）規則》及恆通的書面政策。
 
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