證監會禁王弘重投業界兩年
2009-07-09 (17:02)
證監會禁止王弘重投業界，為期兩年，由2009年7月9日起至2011年7月8日止。王是高盛（亞洲）有限責任公司的前客戶顧問。

        這項紀律處分源於證監會的調查，當中發現：2007年11月，王代一名高資產值客戶訂立一項累計股票期權（accumulator）交易的合約，涉及總額達1,380萬港元，但事前未取得這名客戶的指示，且沒有獲其適當授權，而客戶亦對這宗交易不知情；2007年12月，王向該客戶提供自己製備的報表，當中載述的資料不準確，而且未能如實反映該客戶的投資組合。王在報表內計入投資組合尚未賺取的盈利，使該客戶的利潤較實際高出172萬美元。

        王向證監會承認未經適當授權而訂立上述累計股票期權交易合約。然而，她聲稱該項交易是理想的投資，而該客戶也通常接納她的推介。該名客戶在2008年1月簽署了文件確認這項交易，但其後在2008年3月就該宗未經授權的交易向證監會作出投訴。

        證監會在作出上述決定時，已考慮到王以往並無受過紀律處分，在調查中表現合作，而且無意誤導客戶。
 
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