證監會行政總裁韋奕禮表示，注意到截至2009年6月底的未清繳保證金貸款總額已上升至260億元，而2008年底的總額則為170億元。證監會促請經紀行的高級管理層實施穩健有效的風險管理及監控系統，嚴格管理證券保證金融資的風險；經紀行應保持警惕，定期進行壓力測試，以評估在市況不斷轉變時其財政資源是否足夠。

        證監會今天向經紀行發出新一輯常見問題與解答，就證券保證金融資業務提供進一步指引。

        證監會自2008年起加強監察經紀行的證券保證金融資活動，在過去12個月，除了多次向相關經紀行發出風險備忘通知外，亦為經紀行及其核數師舉辦五場培訓講座，講解有關保證金融資的監控措施。此外，證監會亦委聘國際會計師行畢馬威會計師事務所協助對十家經紀行進行特別審查，重點評估在市況轉壞的情況下，這些商號的財政穩健程度及保證金融資監控措施。

        上述特別審查識別出與保證金融資監控及風險管理有關的若干常見問題，當中包括：

        沒有就追繳保證金通知的跟進行動備存足夠文件紀錄；

        對股票抵押品及客戶集中情況監控不足；

        沒有適當理據下嚴重偏離既定保證金政策，包括允許未按通知清繳保證金的客戶再買入證券；及

        沒有訂立正式的壓力測試程序。