證監會禁葉民勳重投業界九個月
2009-06-02 (17:27)
證監會與敦沛期貨就合規事宜達成解決方案，禁止其前負責人員葉民勳重投業界，為期九個月。

        根據有關方案：證監會對敦沛期貨作出譴責，並罰款400萬元；敦沛期貨將委聘獨立核數師事務所，檢討內部監控制度，防止自薦造訪及鎖倉的情況發生；檢討時間表將由證監會決定；及若發現敦沛期貨在兩年內出現嚴重的自薦造訪及鎖倉交易，其牌照會被暫時吊銷最少12個月。

        這項紀律處分源於證監會對敦沛期貨客戶的投訴以及敦沛期貨持牌代表的失當行為而進行的調查。證監會發現敦沛期貨未有：採取合理措施，確保其代表妥善明白自薦造訪受法例禁止；充分監督其代表，從而合理地確保他們遵從禁止自薦造訪的法規；及合理地確保其代表向客戶提出將期貨持倉進行"鎖倉"的投資意見，在有關情況下是合適且合理的。

        敦沛期貨出現上述的缺失，是因為葉疏於履行負責人員職責。葉亦有參與管理敦沛期貨的受規管業務。
 
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