證監在執法行動取得重大成果 |
| 2009-09-03 (19:28) |
  證監會法規執行部執行董事施衛民表示，透過充分利用法律權力，並保持獨立運作，證監會在執法行動方面取得了重大成果。 施衛民今天在香港證券專業學會舉辦的研討會上發表演說，他回顧證監會在過去12個月採取多項重要執法行動的成效時，強調有需要全面地運用法律所賦予的權力，將違規者繩之於法，為相關各方尋求解決方案。 他表示，證監會一直依循這個方向，從不同層面打擊市場失當行為。證監會所採取的執法行動，包括要求法院頒令凍結證券市場上懷疑欺詐活動的不法所得，以至就內幕交易和市場違規行為提出檢控。 證監會採取這些有效的執法取向後，在過去12個月，共有九名人士刑事罪名成立，當中五人被判處即時監禁，施衛民先生表示，目前只有香港取得如此令人振奮的執法成果。 施衛民指出，從市場監管出發，可預見在未來仍會有問題出現。因此，在衡量監管者的表現時，不在於能否杜絕所有問題，而是在問題出現時是否可以有效解決。監管者在過程中是要設法解決問題，本身不會構成更多問題。 同樣重要的，是監管者能否保持獨立運作。 施衛民在演說中提到，證監會最近就迷你債券事件與多家中介人達成了意義重大的協議，他表示，只有那些保持獨立運作的監管機構，致力廣納意見，同時避免執法工作的成效受到任何界別利益和影響所左右，才能取得這些執法成果。 他亦指出，迷你債券個案中達成的協議「並非純粹讓投資者取回投資款項」。 施衛民強調，透過有關協議，投資者除了能取回相當部分的投資本金之外，也有機會在相關抵押品得以變現的情況下，再獲付額外款項。此外，迷你債券協議亦訂明，中介人必須整頓銷售制度和解決涉及結構性產品的投訴。 協議亦要求有關銀行以分銷迷你債券的佣金收入成立追討基金，加快安排將抵押品在香港變現，讓投資者可盡早取回抵押品的價值。 |
