證監會吊銷黃世禮牌照4個月
2011-08-04 (17:37)
證監會由今日起暫時吊銷黃世禮的牌照,直至今年12月3日止,為期四個月。
證監會的調查發現,在2005年2月至2008年9月期間,黃與一名無牌人士協議,由該無牌人士執行受規管職能並向其支付酬金。證監會遂對黃作出上述紀律處分。
在上述期間,黃通過該無牌人士的介紹成為若干客戶的客戶主任。該無牌人士為這些客戶提供交易服務,黃將有關交易所產生的大部分佣金付予該無牌人士。
 
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