證監會今天發表2008-09年度第三份《季度報告》，重點說明證監會應對當前金融危機的各項措施，包括繼續採取行動打擊市場失當行為。

        證監會2008-09年度10月至12月份的《季度報告》，概述證監會如何逐批而非逐宗處理投訴，以"從上而下"的方法，對涉嫌不當銷售雷曼兄弟迷你債券的個案展開多項調查。證監會在1月公布涉及一家經紀行的首宗調查結果，便反映出這個調查取向的好處。此外，由於證監會法律上無權要求中介人作出賠償，該宗調查透過磋商達成協議來解決事件，亦是有利投資者的做法。

        在12月底，證監會就「雷曼迷你債券危機引起的事項」向財政司司長呈交報告，建議檢討現行監管架構並提出多項完善建議，以加強投資者保障。

        在執法方面，證監會第二次取得高等法院頒令，取消一名已除牌公司的前董事的資格，命令該前董事在未經法院許可下，不得擔任公司董事或參與管理任何公司，為期五年。

        在投資者教育方面，證監會繼續致力提高投資者對風險的認知，而重點則放於提醒投資者需考慮最基本的因素。