紐約新澤西分別揭發 2宗證券騙案涉款9億 |
| 2009-02-27 (03:15) |
  (紐約 )(本報訊)美國聯邦執法部門再揭發兩宗證券業騙案，落案起訴三名涉案人士，涉及的款項達數以億美元計。 在其中一宗案件中，當局落案起訴42歲新澤西州基金經理尼科爾森（James Nicholson），控告他自2004年以來，詐騙投資者總共9億美元。紐約證監會發言人羅森菲爾德說，這宗案件可被列入最大宗的投資騙案名單內。 檢察部門的人員說，尼科爾森經營Westgate投資基金。馬多夫世紀騙案被揭發後，多名投資者憂心忡忡，要求從Westgate投資基金贖回資金，竟發現自己也受騙。 在另一宗案件中，當局落案起訴61歲的格林伍德（Paul Greenwood）和64歲的沃爾什（Stephen Walsh），控告他們串謀、證券詐騙和電子詐騙等罪名。 格林伍德和沃爾什在康涅狄格州經營WG貿易公司，又在加州聖巴巴拉開設Westridge資本管理公司，在紐約和新澤西州都有辦事處。根據控方提交上法庭的刑事起訴書，他們的客戶包括慈善團體、大學基金、退休基金和其他機構。 投資者在該兩家公司進行投資時，獲告知採用的是保守策略，回報表現可以優勝過美股標準普爾五百指數。 資料紀錄顯示，該兩家公司持有的資產達8億1200萬美元，持有的約定票據總值達7億9400萬美元。 檢控官指出，調查人員發現自2007年夏季以來，格林伍德和沃爾什兩人的妻子名下多個銀行戶口，進行過多次非法轉帳活動，涉及的金額達130萬美元。 |
