證監會對時富證券有限公司客戶主任胡健聰作出譴責，並罰款40,000元。胡沒有遵守《操守準則》有關記錄交易指示的規定）。

        證監會的調查發現，於2009年9月至11月期間，胡經由手提電話接收某客戶的交易指示，但沒有保存任何相關的電話錄音記錄，亦沒有在相關的交易盤紙記錄交易指示的接收時間。

        記錄交易指示是持牌人必須遵守的基本規定，證監會將對違規的持牌人採取紀律處分。