證監會譴責Citi Asia，並對其處以600萬元罰款。證監會又暫時吊銷發給陳倩雯准其出任負責人員的批准，而陳的牌照亦被暫時吊銷八個月，由2011年10月3日起至2012年6月2日止。

        Citi Asia亦同意向因受其前持牌代表所操作的欺詐計劃影響的客戶，就他們所損失的本金作出賠償。

        上述紀律處分行動源於證監會對Citi Asia一名前持牌代表X先生的涉嫌失當行為所進行的調查。調查發現，X先生負責操作一個涉及13名Citi Asia財富管理客戶的疑似欺詐計劃。有關客戶透過X先生進行投資，並相信他們的資金會被匯集起來用以買入美國國庫債券和其他產品。

        X先生的計劃自2004年開始操作，直至2009年2月當Citi Asia在對其涉嫌的失當行為進行調查期間為止。之後不久，X先生因其嚴重行為失當而被Citi Asia解僱。

        但是，Citi Asia當時並無根據《操守準則》及時向證監會報告X先生的活動。

        在首度向證監會報告X先生已因嚴重行為失當而遭解僱後，Citi知會證監會其正進行內部調查，但其實當時已有一份初步報告，揭露了有關X先生的疑似欺詐計劃的重要資料。Citi Asia直到其外部核數師完成跟進調查後，才將該報告呈交予證監會。

        在證監會收到上述報告時，X先生已離開香港，之後並再沒有回來。儘管這並非Citi Asia的原意，但因為Citi Asia延遲向證監會就欺詐計劃的詳情作出報告，導致證監會及其他執法機構沒有機會與X先生進行面談，或在調查尚未結束之前，都無法得知X先生的下落。

        證監會又發現，Citi Asia對X先生的監管不足，以致儘管已出現很多"紅旗警報"，理應可促使監督X先生的人員對X先生作出調查，但X先生的欺詐計劃最終仍沒有被偵察。在關鍵時刻，陳是X先生的上司兼Citi Asia的負責人員。證監會的調查發現，陳雖然注意到很多"紅旗警報"，原應可更早察覺X先生的疑似失當行為，但卻並無就此採取足夠行動。