證監會對時富證券負責人員杜基明作出譴責，指其疏忽職守及沒有遵守有關記錄交易指示的規定。杜同時被罰款90,000元。

        證監會經調查發現，杜沒有在合理時間內向時富證券呈交客戶的授權表格，遂向杜作出紀律處分。有關客戶透過該表格授權第三者（即其丈夫）使用其帳戶進行交易。

        該客戶於2009年7月底簽署授權表格，但時富證券在2010年1月初才接收及處理該表格。在這相隔期間，杜已開始收取客戶的丈夫的交易指示，並以客戶的帳戶執行該等指示，違反了時富證券的內部政策。 此外，杜沒有就有關帳戶備存完整的電話錄音及交易盤紙。