蘇國偉沒有就若干買賣盤備存適當的紀錄，遭證監會譴責及罰款30,000元。

        蘇曾於2010年7月至2010年10月期間以其客戶在輝立商品所開立的戶口執行多個買賣盤。證監會的調查發現，蘇沒有就若干買賣盤備存適當的紀錄。